Участились случаи привлечения к ответственности за несоблюдение сроков подачи ФЭС (01,04) | Новости

 

 

 

 

 

 620073, г. Екатеринбург, ул. Крестинского, 53Б

 +7 (343) 298 - 05 - 15; +7 (343) 298 - 05 - 08

 +7 (923) 775 - 46 - 02; +7 (983) 310 - 46 - 02

 

 

Информационные плакаты 
Банка России:

  Информация об Ассоциации:

ПСК на 1 квартал:



* для просмотра в полном размере нажать "Открыть изображение в новой вкладке"

Новости
29.09.2017 - 11:14

Участились случаи привлечения к ответственности за несоблюдение сроков подачи ФЭС (01,04)


Уважаемые коллеги! Напоминаем о необходимости соблюдения сроков сдачи ФЭС (01,04) и выполнения обязательств по их подготовке:
  • не реже 1 раза в 3 месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию денежных средств/имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган. Информирование (в форме ФЭС-04) происходит в течение 3-х рабочих дней с момента окончания проверки;
     
  • не позднее 3-х рабочих дней направлять в уполномоченный орган, посредством личного кабинета, данные о сделках, подлежащих обязательному контролю (ФЭС-01). В том числе помещение ДМ, ДК, ювелирных изделий из них, лома таких изделий, а также иных ценностей в ломбард на сумму свыше 600 000 рублей. 

В последние месяцы участились случаи привлечения к административной ответственности за нарушение указанных сроков сразу в ряде регионов.

Обратите внимание, что ответственность в указанных ситуациях наступает по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ (Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей).






Заказать бесплатную консультацию

Партнеры

620073, г. Екатеринбург, ул. Крестинского, 53Б,   тел.+7(343) 298-05-15

 

Ассоциация развития ломбардов г.Екатеринбург

Яндекс.Метрика